国际工程项目风险与控制

中铁东方国际集团有限公司 秦飞

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摘要：国内企业在拓展国际市场，承揽工程项目的过程中，由于国别环境的变化，承包商面临着政治、法律、文化、合同等诸多风险。在履约过程中，也总会遇到复杂多变的风险问题。本文通过对国际工程项目风险及风险控制的阐述，为国际工程项目顺利实施提供借鉴与参考。

关键词：国际工程 风险 控制

1. 引言

近年来，随着国内基建项目的完善和市场的饱和，特别是“走出去”和“一带一路”战略的深入实施，越来越多的中资企业走出国门，承揽国际工程项目,由于国别环境的变化，其面临的风险更为复杂如政治、法律、文化、合同等诸多风险，国际工程项目风险的识别及风险的管控也尤其显得更为重要

2. 国际工程项目风险特点

国际工程项目的风险特点主要有以下两点：

一是风险大。国际工程建设周期持续时间长，所涉及的风险因素多，比如：所在国政治、经济、文化、社会治安、自然条件、技术条件、市场价格等因素。

其二是参与工程建设的各方均有风险。工程各建设方所遇到的风险事件有较大的差异，即使是同一风险事件对建设工程不同参与方的后果有时也迥然不同。

3. 国际工程项目风险类别

国际工程项目的风险类别主要归纳为如下：

3.1. 社会风险: 社会风险是指工程所在地的政治、民俗习惯、历史等社会背景对工程建设带来的风险。

3.2. 经济风险： 经济风险主要指工程建设所在地的经济形势和经济实力的变化以及市场需求波动的不确定性造成的工程承包建设中的风险。经济风险包括：物价上涨风险、利率风险、外汇风险、市场风险。

3.3.自然环境风险: 环境风险包括施工条件、生活条件、气候水文条件、地质条件及自然灾害等引发的风险。恶劣的施工条件、突发性事故和自然灾害给工程造成的损坏和给承包商带来的巨大经济损失有时同样是致命的。

3.4. 法律环境风险:海外建设项目涉及的法律比较多，可能涉及合同法、建筑法、土地管理法、税法、劳动法、环保法等诸多法律法规，需要全面考察项目当地国家涉及建筑工程的成文法条，以减少项目实施过程中的法律风险。

3.5. 企业经营风险：经营风险是指国际工程在招投标和工程建设管过程中因经营管理所引发的风险。

3.6. 企业管理风险： 管理风险也是国际总承包工程所面临的主要的风险，主要体现在：内部的管理结构、理念和管理体系与国际工程项目管理存在一定的差异性，不能与国际接轨。

3.7. 工程技术风险：总承包企业在技术方面有一定优势，但由于技术标准和设计理念的差异，在技术审批环节也会遇到很多难题。技术风险是国际总承包工程所面临的最主要的风险之一，主要是由于技术标准与合同要求的差异性和设计理念与咨询不统一，造成通过技术审批十分困难、修改返工频繁，严重制约工程进度，导致设计资源和管理资源重复投入，工程成本增加。

3.8. 项目公司成立风险: 建筑企业要在海外开展项目比如要成立驻外的代表公司，公司的成立和运营必须要符合当地的公司法的要求，并应取得法律规定的开展项目所必须的各种资质。

3.9. 劳务风险: 海外项目如果涉及大量劳务的输出，则存在劳工签证的问题，如果项目时间很长也存在重新办理的问题。如果用当地劳工则需要符合当地的劳动法有关工作时间、保险、工伤等等的规定。

3.10.材料/设备风险: 海外项目涉及的材料/设备采购，有可能是在当地采购也有可能从国内采购，各地之间的材料价格可能存在极大差异，同时也可能存在比较大的价格浮动幅度。建筑企业必须设计比较合理和可操作的合同价款条款来应对材料风险。

3.11. 工期风险：工期延误赔偿是建筑企业面临的来自业主的最大风险可能。

3.12. 索赔风险：索赔最终往往成为项目工程价款的重要组成部分，索赔能否得到支持很有可能成为项目能否实现盈利的重要因素。因此在海外项目中应对索赔的提出以及支付的全部程序进行系统详细具体的合理约定，同时在项目实施过程中应切实地履行。

3.13. 结算风险：在海外实施项目由于建筑企业在当地的力量相对来说总是薄弱的，很多企业都是在项目竣工后，由于业主拖着不结算，最终造成做了事拿不到钱的结局。

3.14. 质保金风险：海外项目实施完毕后，保修金能否足额拿回来是很重大的问题。建筑企业应该在签订合同时就注意到这个问题，并通过质保金保函的形式提前将质保金置换出来，减少质保金的风险。

3.15. 争议解决风险：考虑到建筑企业在项目当地的相对薄弱的法律救济能力，一旦工程出现争议，比如价款支付、质量问题等等，如果在当地进行诉讼，建筑企业往往很难获得比较公平合理的判决。一般会考虑就争议提交双方均认可的仲裁机构进行仲裁，此时对仲裁机构仲裁规则以及适用语言的把握就显得比较重要了。

4. 国际工程项目风险管理

国际工程项目风险虽然复杂多变，但是只要对存在的风险有着足够清醒的认识，并做出针对性的防范，国际工程项目实施的风险也会得到有效控制。对国际工程项目风险的控制总结归纳为如下：

4.1．重视项目前期调研：在准备实施海外项目之前，一定要加强对项目所在国的各方面信息的调研，包括社会人文环境调研、法律环境调研、项目现场调研、现场勘察、施工资源信息、气候及天气状况、流行性疾病以及主要发生的不可抗力事件的调研等等。只有充分并扎实地实施了上述调研措施，才能够作出合理的决策，正确研判项目的风险和收益，并保证项目顺利地实施。

4.2.加强论证: 由于海外项目涉及标的比较大，各类法律关系比较繁复，建筑企业应重点进行项目可行性论证、合同风险论证等等，以保证项目的最终风险都在建筑企业的可控范围之内。

4.3. 重视谈判工作: 合同谈判是海外项目的重要步骤，对于一些实质性条款如果涉及建筑企业的重大利益，在谈判时一定要做到决不让步，因为与国内项目不同，海外项目谈判时作出的让步很有可能是无法在项目实施过程中通过其他方式弥补过来，一次让步就造成海外项目的实施最终无法实现盈利。

4.4.加强项目管理: 加强项目管理的核心就是加强管理人员的选择，最好有海外项目经验并熟练掌握一门外语。项目管理要做到科学化、规范化，不能仅仅依靠项目经理的个人经验，还要有一套完善的、科学的管理流程和操作程序，所有管理人员只要按照规定的工作流程和操作程序去开展工作，项目就能达到时刻处于受控状态。

4.5. 做好合同评审： 充分重视投标文件、合同文本及附件的评审工作，以控制合同缺陷对项目执行带来的风险。国外工程总承包项目的投标工作及合同谈判工作一般是由企业的海外市场人员负责的，如果项目在投标及合同谈判前准备充分，评审认真，合同缺陷就少，项目执行就顺利；反之，在投标阶段，若投标文件及合同文本评审不仔细，成本测算不准确，合同界定不清楚，将会造成项目执行的严重困难，甚至巨额亏损。

4.6. 项目策划：做好项目策划、针对项目风险点预先制定对策以控制项目执行的风险项目启动前的策划工作十分重要。项目策划就是在对项目合同进行评审、对项目风险进行识别、对项目设计方案进行审查并充分优化设计方案、对项目技术保证指标进行评估的基础上确定本项目最佳资源配置，并针对项目执行中的各类风险制定相应的对策。

4.7. 控制项目工期延误的风险：项目实施进度必须满足合同要求，必须按期完成。而项目的实施准备进度、设计工作进度、咨询公司对图纸的审核确认进度、设备采购及制造进度、设备发运及清关进度、现场土建及安装工作进度、项目调试工作进度等每一个环节都可能会影响工程按期完工。

4.8. 成本管理：成本管理是项目管理的重要内容。只有严格规范的管理，才能控制好项目的实施成本。在项目执行过程中，成本控制人员每月应对项目的成本进行统计分析，及时报告项目成本控制情况并及时预警项目的盈亏风险及资金流风险。

4.9. 重视保险：控制项目意外事件发生造成的风险项目实施过程中，承包商要根据项目的具体情况提出项目的保险方案。对于风险比较大的业主和地区，除了对施工人员、施工机具、工程项目、设备及材料运输等进行保险外，承包商还须考虑投保项目收款信用险。

4.10. 重视索赔管理: 在海外项目实施过程中，承包商要充分重视索赔风险。项目执行过程中，由于各种原因，合同执行过程中存在承包商局部未按合同完全履行合同义务的情况，也存在业主未按合同完全履行合同义务的问题，因而可能存在业主向承包商索赔的风险，同时承包商也可依据合同拥有向业主索赔的权利。因此，在合同执行过程中，需要注意严格履行合同，如果在履行合同确有困难的情况下要设法与业主协商，通过会议纪要等方式修改合同中的不利条款，避免因未按合同规定实施造成业主索赔；在合同执行过程中，对于业主未按合同规定履行义务的事件一定要及时以书面形式告知业主，并在规定的时间内提出索赔要求。索赔不仅仅是经济赔偿，还要重视工期索赔，以减少总工期延误的索赔风险。

4.11. 自然风险：多数人认为这是一种不以人的意志为转换的风险，无论采取何种方法都无法防范它。对于自然风险应采取积极的防范措施，要对工程所在国的近一段时期来的或者是近几十年来的气候状况、水文状况、地质运动情况、恶劣灾难的发生情况作一个较详尽的摸底，从而尽可能地避过灾难的发生时段。此外工程的强制性保险险种在一定程序上可以转嫁一部分风险，例如做好工程一切险的投保工作。

4.12. 工程技术风险的防范：技术风险是国际工程面临的主要风险，从国际工程的实践看，防范技术风险可主要有：（1）尽量在合同谈判期间争取将中国标准纳入合同（2） 项目技术人员研读熟悉技术标准识别风险（3）结合实际将工程中遇到的技术差异性问题不断地进行总结、分析和研究，在工程的实际中不断地积累经验，增强处理国际工程技术问题的能力。（4）培训出一批既懂工程技术，又能熟练使用工程所在国的言语，还懂国际商务的复合型工程技术人员。

4.13. 经营风险的防范： 主要在于承包商自身的素质及管理层的洞察能力上。首先，承包商应知道自己拟承包项目工程所在国的实际情况，做出正确的决策。其次对合作对象提高警惕。在实际操作中，由于承包商夺标心切，对合作对象依赖过多，在使用中不自觉地听命于人，结果好处被人占尽，而风险全落自身。

5.  结束语

中国企业走向海外承接工程，工程难度、沟通难度、管理难度都是空前的，国际工程项目风险管控也是相当复杂并涉及到多个领域，包括工程技术、国际商务、建筑法律、项目管理等领域，涉及面十分之广。风险控制也是国际工程项目管理中的一个及其重要环节，公司应培养精通外语，熟悉工程技术和合同知识的管理人员实施项目，并充分认识国际工程项目风险及制定相适应的风险控制措施，确保项目顺利实施，维护企业利益不受损失。